算法法治 科技向善
作者：周輝（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所網(wǎng)絡(luò)與信息法研究室副主任）
近日，國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布了境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法名稱(chēng)及備案編號(hào)，首批包括30種算法，這些算法信息可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)進(jìn)行查詢(xún)。這一舉措意味著《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（下稱(chēng)《算法管理規(guī)定》）建立的算法管理規(guī)則得到了有效落實(shí)，是中國(guó)算法治理實(shí)踐探索的重要進(jìn)展。
算法應(yīng)用場(chǎng)景十分廣泛，在提高生產(chǎn)效率、社會(huì)福利、治理效能等方面發(fā)揮了重要作用，可以更加高效地采集、處理數(shù)據(jù)并挖掘海量數(shù)據(jù)中的獨(dú)特價(jià)值。但是，算法應(yīng)用也是一把“雙刃劍”，一旦濫用，不僅可能引發(fā)信息不對(duì)稱(chēng)、算法歧視、算法霸凌等現(xiàn)象，而且可能直接或間接地危害到公共利益、社會(huì)穩(wěn)定甚至國(guó)家安全。此外，作為一種技術(shù)工具的算法，本身也有失靈、崩潰的風(fēng)險(xiǎn)。在鼓勵(lì)算法技術(shù)發(fā)展應(yīng)用的同時(shí)，必須要關(guān)注算法發(fā)展帶來(lái)的問(wèn)題及隱患，維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益�；诖�，國(guó)家網(wǎng)信辦等部門(mén)依據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法等法律、行政法規(guī)，于2021年底出臺(tái)了《算法管理規(guī)定》。
按照《算法管理規(guī)定》第二十四條，具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)填報(bào)服務(wù)提供者的名稱(chēng)、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、算法類(lèi)型、算法自評(píng)估報(bào)告、擬公示內(nèi)容等信息，履行備案手續(xù)。這一規(guī)定明確了算法備案的范圍，既包括需要進(jìn)行備案的算法種類(lèi)，也包括需要備案的具體信息項(xiàng)。
算法備案制度的建立，是在法治框架下完善算法治理機(jī)制、促進(jìn)多方良性互動(dòng)和多元治理的重要探索。在未來(lái)，不僅能夠輔助其他監(jiān)管治理手段有效規(guī)制算法，而且能加強(qiáng)行業(yè)的自律自治和主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，有利于實(shí)現(xiàn)對(duì)算法的有效治理。
開(kāi)展算法備案，有利于將網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法等法律中有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容安全、數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息權(quán)益保護(hù)的制度落地。算法備案及實(shí)施自評(píng)估等規(guī)則是《算法管理規(guī)定》對(duì)“具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的算法推薦服務(wù)”規(guī)定的特別要求，有助于針對(duì)其可能涉及的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前預(yù)防和及早糾正。此外，算法備案也銜接和落實(shí)了《個(gè)人信息保護(hù)法》中有關(guān)利用個(gè)人信息進(jìn)行自動(dòng)化決策的約束性規(guī)定，能夠更好保證決策的透明度和結(jié)果公平、公正。
算法備案制度與其他措施、手段形成了一套相互配合的科學(xué)化、系統(tǒng)化的監(jiān)管治理體系。國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室等九部委印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（下稱(chēng)《意見(jiàn)》）中就指出，算法監(jiān)管體系由算法安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、算法安全評(píng)估、科技倫理審查、算法備案管理和涉算法違法違規(guī)行為處置等多個(gè)維度共同構(gòu)建。依法進(jìn)行算法備案不僅是《意見(jiàn)》的明確要求，也是有效開(kāi)展其他各項(xiàng)監(jiān)管的基礎(chǔ)條件。
算法備案是《算法管理規(guī)定》建立的重要管理措施，是打破算法“技術(shù)黑箱”的有力舉措。第一，算法備案有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)、準(zhǔn)確掌握算法推薦服務(wù)基礎(chǔ)情況，便于開(kāi)展后續(xù)監(jiān)管執(zhí)法工作。第二，算法備案可以提高算法推薦服務(wù)提供者自身的合規(guī)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和安全保障意識(shí)，推動(dòng)其自主自覺(jué)規(guī)范算法的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。第三，算法備案有利于保障社會(huì)公眾的知情權(quán)，便于算法接受社會(huì)監(jiān)督，也能促進(jìn)監(jiān)管部門(mén)、算法開(kāi)發(fā)利用主體和互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)群體等多主體間的良性互動(dòng)，推動(dòng)完善網(wǎng)絡(luò)社會(huì)綜合治理格局。
從首批算法備案信息中可以發(fā)現(xiàn)，算法備案工作率先在體量較大、影響力和社會(huì)責(zé)任較強(qiáng)的大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)開(kāi)展，這在探索平臺(tái)企業(yè)依法依規(guī)自主申報(bào)備案的同時(shí)，也符合當(dāng)前對(duì)不同主體進(jìn)行梯度監(jiān)管、對(duì)大型平臺(tái)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管的國(guó)際趨勢(shì)。
從《算法管理規(guī)定》要求填報(bào)的信息和可查詢(xún)到的備案情況來(lái)看，算法備案的重點(diǎn)在于提高算法規(guī)則的透明度和可解釋性。在這一原則性目標(biāo)下，仍堅(jiān)持填報(bào)和公開(kāi)信息的必要性，不觸及算法開(kāi)發(fā)、運(yùn)行過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密；平臺(tái)企業(yè)對(duì)其算法所作的填報(bào)和說(shuō)明能夠事先進(jìn)行商業(yè)秘密“脫敏”。因此，算法備案及其公開(kāi)，不會(huì)侵犯企業(yè)的合法、正當(dāng)利益，而是有利于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)健康有序發(fā)展。
