構(gòu)建新型投入機(jī)制，助力核心技術(shù)攻關(guān)

　　作者：張俊芳、張明喜、郭滕達(dá)、周代數(shù)（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

　　健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，要把政府、市場(chǎng)、社會(huì)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，要推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，加快轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)創(chuàng)新主體活力。其中，加快構(gòu)建新型投入機(jī)制，是推進(jìn)政府、市場(chǎng)、社會(huì)有機(jī)結(jié)合，健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的集中體現(xiàn)。

　　9月6日，中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的意見(jiàn)》。會(huì)議指出，健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，要把政府、市場(chǎng)、社會(huì)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，要推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，加快轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)創(chuàng)新主體活力。其中，加快構(gòu)建新型投入機(jī)制，是推進(jìn)政府、市場(chǎng)、社會(huì)有機(jī)結(jié)合，健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的集中體現(xiàn)。

　　構(gòu)建新型投入機(jī)制是重點(diǎn)更是難點(diǎn)

　　關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)往往投資周期較長(zhǎng)、耗資巨大、重點(diǎn)投向基礎(chǔ)研究，長(zhǎng)期以來(lái)以財(cái)政資助為主導(dǎo)，市場(chǎng)化機(jī)制尚未有效發(fā)揮。

　　從全球各國(guó)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)看，發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)防安全領(lǐng)域、事關(guān)國(guó)家發(fā)展全局的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，大多實(shí)施了舉國(guó)體制，并在創(chuàng)新投入機(jī)制上采用了“政府引導(dǎo)+市場(chǎng)主導(dǎo)”的資源協(xié)同配置方式。如美國(guó)信息高速公路計(jì)劃、歐洲的空客研制計(jì)劃、日本超大規(guī)模集成電路計(jì)劃，以及韓國(guó)的半導(dǎo)體攻關(guān)計(jì)劃等。從趨勢(shì)來(lái)看，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的全創(chuàng)新鏈廣泛開(kāi)展不同程度的支持是主要發(fā)達(dá)國(guó)家的通行做法。美國(guó)的一些關(guān)鍵公共機(jī)構(gòu)包括國(guó)立衛(wèi)生研究院、國(guó)家航空航天局、國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)，以及一些資助計(jì)劃如小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃，已經(jīng)活躍于關(guān)鍵核心技術(shù)的整個(gè)創(chuàng)新鏈條。

　　從關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)展規(guī)律看，關(guān)鍵核心技術(shù)已經(jīng)不再是單一的技術(shù)，而是一整套技術(shù)體系，其創(chuàng)新突破往往具有多主體、多路徑、長(zhǎng)周期、強(qiáng)外部性等特征。因此，新型舉國(guó)體制下的創(chuàng)新投入機(jī)制應(yīng)不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的財(cái)政資源分配模式，要從行政配置為主轉(zhuǎn)向市場(chǎng)配置為主，針對(duì)不同類型的重大科技項(xiàng)目分類施策，充分激發(fā)企業(yè)主體的創(chuàng)新活力；要在充分把握關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展規(guī)律和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上，以符合國(guó)際通行規(guī)則的配置方式，對(duì)投入機(jī)制做出特殊安排，激活政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等各方力量，構(gòu)建功能互補(bǔ)、良性互動(dòng)的協(xié)同投入新格局。

　　發(fā)揮市場(chǎng)政府協(xié)同作用，作出系統(tǒng)性創(chuàng)新部署

　　當(dāng)前，我國(guó)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的投入仍存在短板，為適應(yīng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制要求，應(yīng)充分發(fā)揮有效市場(chǎng)和有為政府的資源協(xié)同配置作用，并作出系統(tǒng)性創(chuàng)新部署。

　　一是加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)投入機(jī)制的系統(tǒng)化設(shè)計(jì)。關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的創(chuàng)新資源投入，需要整合多方資源，構(gòu)建有效的投入生態(tài)。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)等國(guó)政府在構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)舉國(guó)體制過(guò)程中，均進(jìn)行了整體設(shè)計(jì)，努力實(shí)現(xiàn)供需政策激勵(lì)的協(xié)調(diào)。但我國(guó)由政府創(chuàng)造市場(chǎng)進(jìn)而帶動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)需求，培育關(guān)鍵核心技術(shù)應(yīng)用生態(tài)的能力還不足，系統(tǒng)設(shè)計(jì)與協(xié)調(diào)性不強(qiáng)，尚未形成財(cái)政資金與社會(huì)資本接續(xù)協(xié)同發(fā)力的有機(jī)整體。

　　為此，建議充分發(fā)揮我國(guó)社會(huì)主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)和國(guó)家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求和重大挑戰(zhàn)，發(fā)揮政府引導(dǎo)和市場(chǎng)機(jī)制作用，優(yōu)化重組創(chuàng)新資源，加強(qiáng)技術(shù)需求與供給政策聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的全流程資金統(tǒng)籌，形成財(cái)政科技資金與社會(huì)資本梯次接續(xù)的良好局面。

　　二是加快構(gòu)建穩(wěn)定、長(zhǎng)期的關(guān)鍵核心技術(shù)投入機(jī)制。當(dāng)前，在我國(guó)財(cái)政支持下產(chǎn)生了一批重大科技成果，攻克了關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)。但由于財(cái)政支持的時(shí)間周期較短，且大多屬于競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目，一些重大科技項(xiàng)目剛進(jìn)入實(shí)驗(yàn)階段，就面臨后續(xù)財(cái)政資金短缺的問(wèn)題，很難將研究成果有效推入市場(chǎng)。此外，由于這類成果大多屬于國(guó)家目標(biāo)導(dǎo)向，所以往往缺乏市場(chǎng)用戶和市場(chǎng)資金支持，難以形成有效的市場(chǎng)和技術(shù)迭代升級(jí)。這導(dǎo)致了我國(guó)在部分關(guān)鍵領(lǐng)域的研發(fā)成果無(wú)法有效落地。

　　為此，建議完善經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，在財(cái)政預(yù)算設(shè)置“關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”單獨(dú)科目，加大中央財(cái)政投入力度，優(yōu)先保障重大任務(wù)攻關(guān)資金需求，嚴(yán)格落實(shí)地方財(cái)政資金及企業(yè)自籌資金，確保資金按約定及時(shí)到位。改革重大科技管理項(xiàng)目投入機(jī)制，按照項(xiàng)目分類，延長(zhǎng)資助周期或建立分期考評(píng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)階段性滾動(dòng)資助，確保資金的可持續(xù)性。

　　三是加快完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的多元化投入機(jī)制。近年來(lái)，中央及有關(guān)部門出臺(tái)了一系列科技金融政策措施，逐步構(gòu)建起支持科技創(chuàng)新的多元化投入體系。然而在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域尚未形成有效的多元化投入機(jī)制，資金來(lái)源仍然以政府財(cái)政投入、承擔(dān)單位匹配為主，缺乏社會(huì)資本的引入。部門和地區(qū)在基金投資設(shè)置上仍然存在“條塊分割”、效率偏低等現(xiàn)象，難以真正滿足關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)需求。

　　為此，建議鼓勵(lì)引導(dǎo)現(xiàn)有國(guó)家產(chǎn)業(yè)投資基金加大對(duì)攻關(guān)任務(wù)承擔(dān)企業(yè)的投資力度，完善財(cái)政容錯(cuò)機(jī)制與評(píng)價(jià)體制，支持技術(shù)攻關(guān)、研發(fā)成果應(yīng)用示范和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。加強(qiáng)地方政府投資存量基金優(yōu)化整合，避免無(wú)序擴(kuò)張和資金分散使用。設(shè)立保障關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的專門政策性銀行，探索設(shè)立支持企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)信用貸款。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融產(chǎn)品及其服務(wù)，支持企業(yè)加大投入。鼓勵(lì)銀行拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押品范疇，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、應(yīng)收賬款質(zhì)押融資規(guī)模。針對(duì)急需的重大裝備與戰(zhàn)略產(chǎn)品，建立推進(jìn)攻關(guān)任務(wù)實(shí)施和成果推廣應(yīng)用的保險(xiǎn)產(chǎn)品。

　　四是不斷健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)資金投入的激勵(lì)與保障機(jī)制。引導(dǎo)社會(huì)資本加大對(duì)核心關(guān)鍵技術(shù)的投入，需要健全與之相配套的激勵(lì)機(jī)制與保障體制。

　　為此，建議探索建立對(duì)社會(huì)資本的激勵(lì)與保障機(jī)制。推進(jìn)“科技產(chǎn)業(yè)金融一體化”，發(fā)揮硬科技屬性評(píng)價(jià)機(jī)制和政策激勵(lì)作用，引導(dǎo)社會(huì)資本投早投小投硬科技。完善關(guān)鍵核心技術(shù)稅收優(yōu)惠政策，探索對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研發(fā)活動(dòng)給予特惠。建立重大任務(wù)承擔(dān)企業(yè)上市優(yōu)先通道，提高重大任務(wù)承擔(dān)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例。突出市場(chǎng)和用戶對(duì)攻關(guān)產(chǎn)品水平和價(jià)值的評(píng)判。建立完善針對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)形成產(chǎn)品的首臺(tái)（套）采購(gòu)機(jī)制。實(shí)施首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備保險(xiǎn)補(bǔ)償試點(diǎn)，以市場(chǎng)化方式支持破解重大技術(shù)裝備成果應(yīng)用瓶頸。

　　五是構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)投入的精準(zhǔn)評(píng)價(jià)機(jī)制。我國(guó)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的投入尚缺乏建立在廣泛調(diào)研基礎(chǔ)之上的精準(zhǔn)分類、評(píng)價(jià)機(jī)制，關(guān)鍵核心技術(shù)的科學(xué)價(jià)值、商業(yè)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值無(wú)法準(zhǔn)確被計(jì)量，存在資源分散、盲目投資等現(xiàn)象。

　　為此，建議健全關(guān)鍵核心技術(shù)投入的分類評(píng)價(jià)機(jī)制，根據(jù)項(xiàng)目類型或?qū)傩裕�在�?duì)關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行充分調(diào)研、科學(xué)遴選的基礎(chǔ)上，確立明確的資源投入依據(jù)，并建立適用于不同類別的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的投入前評(píng)價(jià)和投入后評(píng)價(jià)機(jī)制，防止政府、企業(yè)“浪費(fèi)性”和“盲目性”資源投資。