中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前公布了《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。此舉意在推動(dòng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，拓展證券公司托管基礎(chǔ)功能�！对囆幸�(guī)定》指出，擬允許符合條件的證券公司開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，托管范圍包括但不限于股票、債券及金融衍生品、貴金屬等。
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，《試行規(guī)定》主要包括六方面內(nèi)容。具體看，在審批要求方面，試行規(guī)定指出：證券公司開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),依法取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格，同時(shí)規(guī)定 “已經(jīng)取得基金托管資格的證券公司，可以依法開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，無(wú)需另行取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格”。
同時(shí)，《試行規(guī)定》明確了證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審批程序和申請(qǐng)材料目錄，并規(guī)定審核期限為受理之日起20個(gè)工作日。
根據(jù)《試行規(guī)定》，證券公司取得托管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合五方面的要求：一是具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)；二是最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定；三是設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門，并與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的證券從業(yè)人員不少于5人；四是具有獨(dú)立開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備、安全、高效的信息技術(shù)系統(tǒng)；五是最近三年不存在重大違法違規(guī)記錄。
對(duì)于托管范圍，《試行規(guī)定》也做了具體限定。包括但不限于有限責(zé)任公司股權(quán)、股份有限公司股票、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額、債券及其他債權(quán)、證券投資基金及其他信托財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、貴金屬以及我會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。并規(guī)定“法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)，不適用本規(guī)定”。
此外，《試行規(guī)定》對(duì)托管資產(chǎn)安全和監(jiān)管安排都作了比較詳細(xì)的規(guī)定。例如，在資產(chǎn)安全方面，《試行規(guī)定》要求證券公司應(yīng)當(dāng)為每項(xiàng)托管資產(chǎn)單獨(dú)建賬，保持托管資產(chǎn)的完整與獨(dú)立；要求證券公司應(yīng)當(dāng)為其托管的資產(chǎn)選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，并開(kāi)立托管資金專門賬戶，用于現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。同時(shí)，規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)將托管資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)保管，不得將托管資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，托管資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算資產(chǎn)等。
負(fù)責(zé)人表示，考慮到證券公司開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，一方面有利于拓展其業(yè)務(wù)范圍，另一方面又涉及客戶資產(chǎn)安全如何保障等問(wèn)題，為支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展，提升專業(yè)服務(wù)能力，同時(shí)有效控制證券公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)根據(jù)依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法規(guī)，研究起草了該規(guī)定。(記者 朱寶琛)
